小康是怎么算出来的

——国家统计局统计科学研究所副所长罗建国答读者问

    自11月23日起，本报连续摘要编发了国家统计局小康研究课题组撰写的中国小康进程分析报告，独家公布了我国小康进程情况，引起了社会上极大的关注，诸多媒体竞相转载，公众对描绘小康建设进程的统计数字产生了浓厚的兴趣，也纷纷询问：小康究竟是怎么算出来的？为此，本报记者就小康基本标准、包含的内容、小康概念的变化和计算方法等问题采访了国家统计局统计科学研究所副所长、小康研究课题组副组长、高级统计师罗建国先生。

    小康标准既有全国的，也分城镇的和农村的

    据罗建国介绍，《全国人民小康生活水平的基本标准》、《全国农村小康生活水平的基本标准》和《全国城镇小康生活水平的基本标准》三套标准是于90年代中期国家统计局会同国家计委和农业部制定的，此后一直作为衡量全国人民小康生活水平实现程度的尺度。考虑到城市与农村存在较大差别的客观性，为了从本质上更为准确地反映居民生活水平的实际提高程度，制定出城镇标准和农村标准作为全国标准的细化和补充。他指出：我国地大物博、人口和民族众多，生活习俗差异很大，如果用全国一套标准很难准确刻画全国人民生活水平状况，平均数下会掩盖巨大的差异。所以，一些指标的数量界线确定不能"一刀切"，需要分别对待。如对于收入水平和衣食住行中的一些重要指标，小康临界值区分为城乡两种标准较为合理。

    进没进小康，分三步来衡量

    人们普遍关心的小康实现程度，在进行统计计算时分为三大步骤。第一是小康内涵的界定。小康涵义类似于国际上通用的生活质量的涵义，一般包含三层意思，即物质生活状况，主要内容为食品、衣着、住房、交通等物质条件；生活环境状况，主要指空气是否清新、交通是否拥挤以及水质和绿化状况；社会环境状况，主要内容是社会秩序与安全感、社会道德风尚等状况；第二是确定小康标准临界值和指标权重。指标临界确定的方法不尽相同，如有用计量经济模型确定的，有用国际公认标准确定的，有用横向对比法确定的，也有用专家法确定的；第三是计算小康进程，国家统计局采用了区间距离实现程度的方法测算。

    许多读者询问国家统计局这一小康计算结果是否真实反映现状，罗建国认为，计算结果总体讲是客观合理的，反映了现代社会经济的较好的生活水平状态，与国际中下等收入国家水平相当。他具体解释说："预计到今年底全国总体水平将进入小康社会的初期阶段"表述中的"总体水平"，可以理解为平均意义下水平；而对"进入小康社会的初期阶段"，可以理解为刚刚跨入小康阶段的门槛。（杨玉宝）

        （摘自中国信息报2000/12/04）

    小康：众里寻他千百度

    改革开放以来，"小康"一词家喻户晓、妇孺皆知，并成为好生活的代名词。但是究竟"吃"到什么程度、"住"到什么标准才算达到小康生活水平，老百姓还是不太清楚。那么小康生活水平的基本标准是什么？具体包括哪些内容？小康概念较之过去发生了哪些变化？小康标准是如何计算的？为什么与人们感觉的小康水平有些差异？为此，记者专程采访了小康研究课题组副组长、国家统计局统计科学研究所副所长、高级统计师罗建国先生，看能否使您和我一样有茅塞顿开之感。

    主持人：到本世纪末实现小康生活水平是我国现代化建设的第二步战略目标，大家对此都十分关注，听说你们一直在研究小康问题，您能跟我们的读者介绍一下小康建设的进程情况吗？

    罗建国：小康建设是本世纪的一项宏伟工程，举国上下乃至世界都很关注。国家统计局自1991年开始研究小康问题，请允许我结合研究结果谈点情况，不妥之处请大家批评。自邓小平同志于1979年提出到本世纪末使全国人民生活达到小康水平以来，我国党和政府从中央到地方都非常重视小康建设工作，党的十三大将其确定为我国现代化建设的第二步战略目标。在党和政府以及全国人民的共同努力下，小康建设工作进展顺利，按《全国人民小康生活水平的基本标准》规定的指标测算，到1999年我国总体已走完温饱阶段94.6％的路程，预计到今年底全国总体水平将进入小康社会的初期阶段，有四分之三的人能过上小康生活。

    就我国现代化建设"十五"建议中有一个简要的总结，同时对未来也提出了新的目标。建议指出："我们已经实现了现代化建设的前两步战略目标，经济和社会全面发展，人民生活总体上达到了小康水平，开始实施第三步战略部署。""不断提高城乡居民的物质和文化生活水平，是发展经济的出发点和归宿，也是扩大内需、保证经济持续增长动力。""从新世纪开始，我国将进入全面建设小康社会，加快推进社会主义现代化的新的发展阶段。"此总结是客观的、实事求是的，目标是合理的，充分反映了我国发展生产力、发展经济的根本是为了提高生产力的水平。

    主持人：您刚才提到用《全国人民小康生活水平的基本标准》测算小康进程，它是在何背景下依据什么制定的呢？

    罗建国：大家知道，到本世纪末使人民生活达到小康水平，最早是总设计师邓小平同志提出来的。1979年12月6日，邓小平同志在会见日本首相大平正芳时谈到："我们的四个现代化的概念，不是像你们那样的现代化的概念，而是''小康之家''。到本世纪末，中国的四个现代化即使达到了某种目标，我们的国民生产总值人均水平也还是很低的。要达到第三世界中比较富裕一点的国家的水平，比如国民生产总值人均一千美元，也还是得付出很大的努力。算达到那样的水平，同西方来比，也还是落后的。所以，我只能说，中国到那时也还是一个小康的状态。"

    可以说，自此之后，随着改革开放的不断深入、我党重心工作转移到以经济建设为中心上来，"小康"一词已家喻户晓，并成为好生活的代名词。尽管大家对小康一词的含义有理性上的认识，中央对个别综合指标也提出过数量标准，但不成体系，许多其他指标也没有明确数量界线，究竟"吃"到什么程度、"住"到什么标准才算达到小康生活水平，老百姓不是太清楚。大家都感觉到，没有一套全面系统的测量标准，难以客观科学地度量人民生活达到小康水平的程度。在这种背景下，一些政府、科研、学术机构纷纷开展了小康标准问题的研究。为方便评价小康建设工作，国家统计局会同国家计委和农业部共同对小康标准进行了全面的研究，于90年代中期制定出了《全国人民小康生活水平的基本标准》（下简称全国标准）、《全国农村小康生活水平的基本标准》（下简称农村标准）和《全国城镇小康生活水平的基本标准》（下简称城镇标准）三套标准，并得到了政府部门与社会的认同，此后，一直以此标准作为衡量全国人民小康生活水平实现程度的尺度。

    这三套标准制定的主要依据为四个方面：1、党中央、人民代表大会和国务院有关我国现代化建设的决议、报告和文件精神；2、人民生活涉及的主要方面的数量水平与质量程度；3、国际中等居民生活水平；4、现阶段生产力发展水平与中国国情。

    主持人：这三套标准具体包括哪些内容？遵循哪些技术原则？

    罗建国：全国标准是作为全国人民小康生活的统一标准来设计的，是测量全国人民小康生活水平的一个基本标准，包括五个方面共16项指标。第一类为经济发展水平，由人均国内生产总值一个指标组成；第二类为物质生活水平，由城镇人均可支配收入、农民人均纯收入、城镇人均居住使用面积、农村居民人均钢筋砖木结构住房面积、人均蛋白质日摄入量、城市居民每万人拥有铺装道路面积、农村通公路的行政村比重、恩格尔系数8项指标组成；第三类为人口素质，由成人识字率、人均预期寿命和婴儿死亡率3项指标组成；第四类为精神生活，由教育娱乐支出比重和电视机普及率2项指标组成；第五类为生活环境，由森林覆盖率和农村初级卫生保健基本合格以上县百分比2项指标组成。

    城镇标准由经济水平、物质生活、人口素质、精神生活和生活环境与社会保障五个部分组成，共包括12项指标；农村标准由收入水平、物质生活、人口素质、精神生活、生活环境和社会保障与安全六个部分组成，共包括16项指标。

    遵循的主要技术原则有四条：一是全面系统原则，能综合反映小康水平的内涵和基本特征。以反映居民物质文化生活水平和生活质量为主线，将经济发展状况与社会发展状况综合考虑，使之与温饱和富裕阶段的生活内涵有明显的区别。二是实用操作原则，衡量我国小康生活发展水平不仅要科学客观，而且要具有简便实用和可操作的特性。价值量指标与实物量指标相结合，尽量以指标的相对量来衡量，以便保持可比性和连续性。三是可比性原则，所选指标要便于横向与纵向的研究分析，既要参照国际标准，又要充分考虑我国人口多、耕地少、城乡差别较大、资源相对不足的国情特点，以及生活方式上的差异。四是最小可靠原则，在具有几乎同等代表效果的前提下，尽可能满足指标数量的最小性和数据来源可靠性的原则，以使指标少而精，又能客观合理地反映小康生活水平。

    主持人：为什么要制定三套标准？它们之间是什么关系？是否违反统一性原则了呢？

    罗建国：这个问题提得好。这三套标准是一个体系，它们之间既又联系又有区别，共同为反映小康水平服务，不违反统一性原则。在制定标准时注重反映居民生活水平的本质，寻求内在的统一，而并非形式的统一。

    考虑到城市与农村存在较大差别的客观性，采取制定城镇标准和农村标准作为全国标准的细化和补充的做法，其目的是想从本质上更为准确地反映居民生活水平的实际提高程度。大家知道，我国地大物博、人口和民族众多，生活习俗差异很大，如果用全国一套标准很难准确刻画全国人民生活水平状况，平均数下会掩盖巨大的差异。因为均值受异常值的严重干扰，当变量的离散度很高时，均值基本上可以说不反映总体水平，只有在总体中每个个体元素差异不很大时，均值才能较为准确地反映总体水平。如城镇与农村在生活环境和习惯上就有很大差别，城镇现代生活设备为城镇居民带来了生活上的方便，但造成了环境污染；而农村情况正好相反。还有一些其他风俗带来的差异也是难以用一套标准来衡量的。

    如"吃好"的标准难以把握，就从影响居民营养效果上入手，采用蛋白质指标反映。居民营养摄入量包括许多元素，主要是指居民对食物蛋白质、脂肪和热量的摄取，它是人们身体所必须的三大类营养要素，还在各种营养物质中，蛋白质对人体又是最为重要的。人体的基本结构和功能单位是细胞，细胞是由蛋白质、脂肪、糖、无机盐、维生素和水构成的，糖又称碳水化合物是人们膳食中热能的主要来源，占摄入总热量的60％～80％，这些营养要素的摄取取决于人们的食物。在计算蛋白质或三大营养要素时，选择十几种居民常用食物来计量蛋白质指标。用它们反映居民消费水平是较为科学的。

    又如，一些指标的数量界线确定也不能"一刀切"，需要分别对待。如对于刻画居民生活水平的重要价值量指标－－收入水平而言，由于城市与农村居民在名义收入和实际支出上存在甚大差别，城市物价高、支出项目也多，尽管城市居民人均收入大大高于农村，但实际购买力并非同比例扩大，从而生活水平没有同量级提高，因此对收入水平指标的小康临界值区分为城乡两种标准对待有其合理的一面。再如对反映住房水平的指标，因为城乡生活环境存在显著差异，城市住的是面积较窄的水泥钢筋楼房，应主要从体现改善住房面积的条件上考虑；农村住的是面积较宽的土木砖平房，应从主要从体现住房条件的房屋材料和设备上着手。对于交通方面，关键是如何体现居民的便利程度。就城市居民来说，一般都有较方便的交通工具可利用，可用人均拥有铺装道路面积来反映城市交通的缓解和改善情况；而农村用通公路的行政村比重则较能说明问题，因为农村居民以村为生活群体居住点，公路的建通基本上意味着解决了交通问题。

    主持人：从您介绍的标准看，小康概念较之过去已发生了许多变化，主要体现在哪些方面呢？

    罗建国：确实如此，小康概念发生了很大的变化。这能从我国对小康建设工作的逐步深化的过程中看出来。

    过去，"小康"是相对"大同"而言的，"小康"和"大同"语出《礼记.礼运》，最初它们被中国古代儒家学派用以描述两种社会状态。所谓"大同"的原意是天下为公的最理想社会，或者说是儒家的乌托邦；而"小康"则是天下为家，靠礼仪关系维持的社会。

    随着时代的变迁，小康涵义也随之发生变化，其内涵日益向广度和深度发展，从古代对丰衣足食、安居乐业生活的形容，发展到对现代意义上更高的生活水平的描述。当今，中国居民生活水平有了很大的提高，用薄有资产、安然度日的古典型小康概念来概括丰富多彩的现代居民生活，显然过于简单和片面。邓小平同志形象地用小康来概括社会主义现代化建设的第二步战略目标，他的思想被党的十二大所接受。经过十二、十三大的深化和充实，小康的概念逐渐变得具体、明朗。党中央和国务院从我国国情出发，对小康水平的内涵及其具体蓝图做了概括性描述："所谓小康水平，是指在温饱的基础上，生活质量进一步提高，达到丰衣足食。这个要求既包括物质生活的改善，也包括精神生活的充实；既包括居民个人消费水平的提高，也包括社会福利和劳动环境的改善。"到本世纪末"人民生活从温饱达到小康，生活资料更加丰裕，消费结构趋于合理，居住条件明显改善，文化生活进一步丰富，健康水平继续提高，社会服务设施不断完善。"

    1997年9月12日江泽民总书记在党的十五大所作的《高举邓小平理论伟大旗帜、把建设有中国特色社会主义事业全面推向二十一世纪》报告中，对小康建设的内涵、任务等又作了详细的论述。

    小康概念、内容就是在这种改革开放的大好形势下不断丰富和发展的，因此，赋予小康概念的新内涵，使它既反映历史的进步、时代的特征，又体现政治、经济和社会发展水平，是很有必要的。小康标准就是在这种背景下展开的。在标准制定中，我们把小康或小康水平作为一种介于温饱与富裕之间的生活发展阶段，从广义的角度研究这种特定阶段的社会发展水平，以反映社会经济发展水平、人民物质和精神生活水平、社会环境改善和社会进步程度的内容为核心。

    主持人：现在我想我们的读者对小康概念和标准已有一个大体的认识了，但到底它是如何计算的？可能大多数人还是不明白。

    罗建国：好吧，我简要地介绍一下计算过程。小康实现程度的计算可分为三大步：

    第一是小康内涵界定。小康标准框架的确定，首先取决于对小康内在涵义的理解，它是标准研制的出发点。目前，大家对小康内涵的理解是基本一致的，但作为标准严格加以定义，特别是对小康的范围和数量标准的确定，就很难得到一致认同的意见。这是由于社会经济事物现象变化的特点所决定的，因为社会经济事物的变化不像一些自然对象那样从一个阶段到另一阶段有一确切的临界值（如水沸腾在正常气压下是摄氏100度），它往往是一个数量区间，确定临界值当然就只能是一个大概其了，就像人均GDP的小康临界值确定为2500元可以，那么定为2480元也未尝不可。因此，尽量从定性上对小康涵义作一科学的界定是很有必要的。

    我们认为，小康是指一定时期的生产力水平下，人民生活水平高于温饱但还不够富裕，达到丰衣足食、安居乐业、生活舒适便利、精神健康充实的一种程度。从这一涵义可知，它类似于国际上通用的生活质量的涵义。生活质量的涵义也在发展演变，今天人们提到的生活质量一般包含三层涵义，即物质生活状况，主要内容为食品、衣着、住房、交通等物质条件；生活环境状况，主要指空气是否清新、交通是否拥挤以及水质和绿化状况；社会环境状况，主要内容是社会秩序与安全感、社会道德风尚等状况。

    第二是确定小康标准临界值和指标权重。对每一指标确定一个数量临界值，达到或超过此值就认为该指标达到小康水平。指标临界值确定的方法不尽相同，如有用计量经济模型确定的，有用国际公认标准确定的，有用横向对比法确定的，也有用专家法确定的等，但总的大的依据是前面提到的四条依据和四条原则。如住房使用面积需要考虑人均活动空间、睡觉空间、学习空间、饮食空间等多个因素来确定。指标权重是指其在整个指标体系中占居的重要程度，它的确定同样有多种方法，如专家法、多元统计分析法等等。经济水平、物质生活、人口素质、精神生活和生活环境五个方面的权重分别是14％、48％、14％、10％和14％，其中物质生活权重最大，它是人民生活水平的核心部分。

    第三是计算小康进程，即距小康临界值还有多远或者说实现程度。这里采用区间距离实现程度的办法测算，就是将小康临界值（亦为小康生活阶段的初始值或下限值）作为温饱阶段的上限值，将1980年或80年代初的指标值作为温饱阶段的初始值即下限，确定出温饱生活阶段这一区间，此区间的距离用Y表示；某指标由温饱初始值到达现值构成的距离，说明该指标达到的一种数量水平，该区间的距离用X表示，则该指标小康实现程度就是指X与Y的比值的百分比程度即（X／Y）100％。一般X位于温饱区间内，如果X等于或大于Y，则实现程度为100％，小于则为零。总体实现程度为各指标实现程度与其权重乘积之和。

    主持人：你们计算出的小康结果在国际上相当什么水平？与人们感觉的小康水平一致吗？

    罗建国：这确实是一个很现实的问题。我们自己认为，测算出的小康结果，从总体讲是客观合理的，反映了现代社会经济的较好的生活水平状态，与国际中下等收入国家水平相当；但是，一些居民的感觉可能与我们有差异，有些人认为小康水平低，容易达到，不过如此；另外一些人认为，其收入不高，没有达到。这些差异的产生可能来自以下几个方面：

    首先，是对小康一般特征的认识的不同。前面说到小康是介于温饱和富裕之间的一个特定的社会发展阶段，具有历史相对性。任何历史阶段的人类生活均可分为贫困、温饱、小康、富裕四个水平。人类奋斗的历史就是追求更高生活水平的历史，即消灭贫困，逐步实现温饱、小康，最后达到全部富裕的历史。但在不同的历史阶段，人们对贫困、温饱、小康、富裕的理解并不相同。现代意义上的贫困与历史意义上的贫困不相同，同样现代意义上的小康概念与历史意义上的小康概念也不尽相同。所以，人们在接受小康概念时有不同的理解。这种差异是人们基于历史长河中某一特定历史时期的认识造成的，人们认识难免不受环境和时空的局限、时代烙印的影响。然而，这种认识随着人类生产的发展和生活的改善而日趋深化和完善，旧的观念不断被新的观念所取代。这一点，不难从小康概念的历史演变和国际上对居民生活水平划分的变化中看出。事实上，小康作为现代意义上居民生活水平的一个次高级发展阶段，其涵义显然较历史概念有所拓展。

    其次，是对小康范畴认识的差别。过去，人们对生活好坏的评价上更多地注重衣食住三个方面，在认识上有一定的片面性和局限性，认为吃好了、穿好了、住好了就是小康生活。而小康标准绝不是停留在狭义的吃穿住三个方面，从前面介绍知道它包括经济水平、物质生活、人口素质、精神生活和生活环境五大方面，尽管吃、穿、住是核心部分物质生活中的核心内容，在人民生活中占居重要地位，但毕竟不能囊括五大方面的内容。这样范畴的狭义与广义之差，将导致对小康感觉上的差异，如果吃、穿、住三项不变，政府将环境或交通等其他条件改善也将使人们生活质量提高，但在这种情况下一些人用吃、穿、住三项来衡量其生活水平，就感觉没有提高或没有达到小康水平。

    再次，是小康标准本身的缺陷。上面说到，小康概念界定特别是小康水平临界值的确定是很难有一致的观点，这给小康标准的制定带来了相当的难度，同时也是众分歧点产生的根源。尽管我们考虑了多方面的因素，也反复征求了多领域的专家，但现标准难免不存在缺陷。可以举一个平均数下掩盖不平均的例子来说明问题。这套标准细分为城乡两套标准，已经避免了掩盖城乡两大块间的不平均问题，但是城镇与城镇、农村与农村之间还是有很大区别的，若某一差别大的指标按城镇或农村平均数测算，好的地方感觉生活远不止如此，低估了；但差的地方感觉其生活还未达到，高估了。实际上，对于这个问题我们还采取了其他的办法来防止，方法中限制必须每一指标都实现小康即100％，综合值才能达到100％，防止某一增长很高的指标值来拉动增长缓慢的指标从而平均水平达到标准的可能。根据计算方法可知，如果某一方面没达到，小康水平就实现不了，因为一当某指标达到100％，它再增长如何快或高对综合实现程度的贡献都是100％，超出小康标准值部分的贡献是零，这也就说，不会因为在其他指标不增长的情况下，由于某指标超出小康临界值的部分的快速增长而导致小康总体实现程度上升。

    最后，是对小康数量标准认识的片面性。小康标准规定的数量标准仅仅是小康生活阶段的下限值，达到这个值只是刚刚跨入小康生活水平的门槛，它可能是一个较长的生活阶段。有些人，对小康临界值作为的一个时点的小康生活来看待，还没有认识到小康生活是一个较长的生活水平阶段，是一种社会生活状态，具有初级、中级和高级三种生活水平状态。这种情况下，用小康阶段的最低值来度量小康就可能导致小康水平偏低的感觉。

    主持人：听您这么一解释，虽然我们的读者对技术问题不一定全弄懂，但我敢说对原理全清楚了。对您前面说到的"预计到今年底全国总体水平将进入小康社会的初期阶段"中的"总体水平"，是否可以理解为平均意义下水平，而对"进入小康社会的初期阶段"，是否可以理解为刚刚跨入小康生活阶段的门槛？

    罗建国：你的理解完全正确，我们确是此意。实际上，党的"十五"建议中对现代化建设的总结和对下阶段提出的任务或目标（一开始就谈到的）中已做出了精辟的分析与论断。


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    背景资料

    "所谓小康水平，是指在温饱的基础上，生活质量进一步提高，达到丰衣足食。这个要求既包括物质生活的改善，也包括精神生活的充实；既包括居民个人消费水平的提高，也包括社会福利和劳动环境的改善。"到本世纪末"人民生活从温饱达到小康，生活资料更加丰裕，消费结构趋于合理，居住条件明显改善，文化生活进一步丰富，健康水平继续提高，社会服务设施不断完善。"

    摘自《中共中央关于制定国民经济和社会发展十年规划和"八五"计划的建议》

（——摘自中国信息报2000/12/04）