湖南省规模工业企业研发活动现状分析及对策建议

　　湖南省规模以上工业企业（以下简称工业企业）是科技创新活动的主力军，其创新活动的普及和活跃程度对提升全省工业整体创新实力和创新型湖南建设具有举足轻重的作用。2011年，湖南工业企业研发水平不断提高，企业不断发展壮大，企业科技创新呈现良好的发展态势。但研发人才缺乏、研发投入强度低和产学研结合不够紧密等问题制约着企业科技创新能力的进一步提高。

　　一、湖南省工业企业研发活动现状

　　一个地区企业的科技创新情况，主要由企业创新概况、科技投入、产出能力、创新环境和创新途径等几个方面反映。近年来开展R&D活动的工业企业逐年增多，反映出湖南以企业为主体、以市场为导向的自主创新格局初步形成。

　　（一）研发企业数量增加，大型企业占据主导地位

　　2011年，全省12289家工业企业中，开展R&D活动的工业企业1635家，占规模以上工业企业总数的13.3%，比2009年增加231家企业。在全部大型工业企业中有48家开展了研发活动，比2009年增加1家，占大型工业企业个数的64%，远高于中型工业企业（35.0%）和小型工业企业（10.4%），大型工业企业因为具有雄厚的物质基础，开展科技创新活动占据明显优势。

　　（二）科技投入较快增长，企业自主创新意识增强

　　1、研发队伍继续壮大。2011年，工业企业从事R&D活动的人员7.8万人，比2009年增加2.8万人，年均增长24.7%。以投入工作时间计算的R&D人员全时当量5.7万人年，比上年增加2.0万人年，年均增长25.0%。

　　2、研发经费投入大幅度增加。近年来，湖南企业科技创新意识逐步增强，越来越多的企业主动筹集经费，结合本企业的产品特点开展科技创新活动。2011年，工业企业投入R&D经费181.76亿元，比2009年增加72.34亿元，年均增长29.6%。

　　从注册类型看，2011年，在全部工业企业中内资企业R&D经费投入170.60亿元，比2009年增加69.10亿元，年均增长29.6%；港、澳、台商投资企业7.29亿元，比2009年增加3.5亿元，年均增长38.7%；外商投资企业3.86亿元，比2009年增加0.94元，年均增长15.0%。在2011年工业企业研发投入的增量中，内资企业的贡献达93.9%。

　　从行业分布看，研发投入集中趋势愈发明显。2011年，工业企业R&D投入超过10亿元的行业有6个，占工业企业R&D投入的比重达到65.7%，其中专用设备制造业R&D投入53.93亿元，占工业企业R&D投入的比重达到29.7%，比2009年提高9.3个百分点。

　　从地区分布看，2011年，在全部工业企业中，长株潭城市群和环长株潭城市群R&D投入总量分别为107.36亿元和172.05亿元，分别占全省总量的59.1%和94.7%。

　　（三）创新产出成果显著，新产品产出效益大幅提升

　　1、发明专利申请日益活跃。2011年，工业企业申请专利12790件，比2009年增加5388件，年均增长31.5%。其中，技术含量较高的发明专利4889件，比2009年增加1219件，年均增长15.4%。截至2011年底，工业企业拥有有效发明专利7427件。

　　2、新产品开发力度继续加大。2011年，工业企业新产品开发项目数7515项，比2009年增加1732项，年均增长14.0%。全年投入新产品开发经费208.96亿元，比2009年增加77.34亿元，年均增长26.0%。

　　从企业规模看，大型工业企业新产品开发投入力度最大。2011年，工业企业新产品项目平均开发经费为170.0万元，比2009年增加29.3万元。其中，大型工业企业为15534.2万元，中型工业企业为421.1万元，小型工业企业为35.1万元。

　　3、新产品生产规模扩大、效益提升。2011年，工业企业新产品产值、新产品销售收入、新产品出口收入分别为3873.16亿元、3759.28亿元和181.45亿元，比2009年分别增加1564.03亿元、1456.47亿元和78.78亿元，年均分别增长29.5%、27.8和32.9%。工业企业新产品产值占工业总产值的比重为14.7%。

　　从登记注册类型看，内资企业新产品生产规模最大。2011年内资企业新产品产值为3586.76亿元，比2009年增加1396.63亿元，年均增幅达28.0%，占工业企业的92.6%。外商投资企业新产品产值增长最快,2011年外商投资企业新产品产值为89.78亿元，比2009年增加55.08亿元，年均增幅达60.8%。内资企业新产品出口额160.79亿元，比2009年增加70.17亿元，年均增长33.2%，占工业企业新产品出口额的88.6%；外商投资企业为15.82亿元，比2009年增加10.10亿元，年均增长66.3%，占工业企业新产品出口额的8.7%。在工业企业新产品出口额的增量中，内资企业的贡献率达到了89.1%，是拉动新产品出口快速增长的主要力量。

　　（四）创新环境逐步优化，企业发展空间不断拓宽

　　1、产学研合作投入增加。R&D经费外部支出是指企业委托高等院校、科研院所以及其他企业开展研发活动的经费支出，其支出规模和构成可以反映产学研相结合的基本情况。2011年，工业企业R&D经费外部支出6.17亿元，比2009年增加0.50亿元，年均增长4.3%。从R&D经费外部支出的构成看，工业企业对境内研究机构的支出合计为3.15亿元，比2009年增加1.42亿元，年均增长35.0%。

　　2、政府相关政策得到有效落实。高新技术企业减免税、研究开发费加计扣除等政府针对研发企业的优惠政策，其目的就是为了鼓励企业开展科研活动。2011年，高新技术企业减免税20.97亿元，比2009年增加5.74亿元，年均增长63.4%。工业企业R&D经费中来自政府部门的达到7.14元，比2009年增加3.33亿元，年均增长36.9%，比企业自筹资金的增长速度快7.6个百分点。政府资金所占份额由2009年的3.5%提高到3.9%。

　　（五）创新途径趋于多元化，企业科技创新能力得到加强

　　企业通过直接购买和消化吸收迅速提高自身的技术水平，缩短与竞争对手的技术差距；通过采用先进的、适用的新技术、新工艺、新设备、新材料对现有设施、生产工艺条件进行技术改造，巩固研发成果，增强自身创新能力。

　　1、技术引进经费支出大幅下降。2011年工业企业技术引进经费3.99亿元，比2009年减少1.86亿元，年均下降17.4%。从企业了解情况看，技术引进经费支出大幅下降的主要原因有两个：一是企业技术引进活动具有不确定性；二是主要受大企业集团技术引进经费支出变动的影响。这也表明湖南工业企业对国外技术的依赖性逐渐减弱。

　　2、技术消化吸收所占比重有所提升。企业对引进技术进行消化吸收是充分掌握先进技术和进行模仿再创新的重要保障和必然要求。2011年，工业企业消化吸收经费4.93亿元，比2009年增加0.11亿元，与技术引进经费之比由0.82:1提高到1.24:1，企业重引进、不重吸收的状况有所改变。

　　二、制约湖南工业企业创新能力提高的主要因素

　　（一）高素质研发人才相对匮乏

　　人才是企业核心竞争力的关键因素，也是科技创新的主要执行者，缺乏优秀的人才，创新就无从谈起。2011年湖南工业企业R&D人员中研究人员2.1万人，比上年增长5.2%，占R&D人员总量的36.2%。其中大中型工业企业研发人员1.6万人，占大中型工业企业R&D人员的34.4%，比重低于2010年全国平均水平5.6个百分点。这表明企业在创新活动中，高素质的创新人才相对较少。

　　（二）研发投入强度相对偏低

　　研究开发的财力投入和创新成果产业化的资金支持是企业开展科技创新的基本保障。近年来，工业企业研发投入每年都在增长，但是仍然存在投入强度偏低问题。据国际通行标准：当R&D投入与销售收入之比达到1%时，企业才有长期生存的可能；达到2%～3%时，企业才有发展的潜力；达到5%时，企业才有竞争力。目前，湖南工业企业R&D投入强度平均为0.71%，企业R&D投入强度偏低，使得科技创新资金不足，影响了企业的技术进步和新产品的研发。

　　（三）产学研结合度仍然不高

　　2011年，湖南工业企业与境内高校合作开展R&D项目340项，占全部R&D项目的10.8%；与境内独立研究机构合作开展科技项目196项，占全部R&D项目的6.2%；独立研究开发的科技项目2249项，占全部科技项目的71.6%。企业与科研机构、大学之间缺乏有效地产学研联合机制，难以形成科技与企业发展相结合的整体效应，企业技术中心建设步伐不快，质量水平不高。过多的科研机构游离于企业之外，不利于产学研的结合，科研经费、科研力量和普遍性的生产技术问题不能解决，直接制约了科技创新的速度和进程。

　　（四）拥有发明专利的企业数量偏少

　　2011年，大中型工业企业中，申请1件及1件以上发明专利的企业只占企业总数的7.6%；拥有有效发明专利1件及1件以上的企业只占企业总数的5.6%。可以看出，工业企业发明专利申请量虽然与上年同期相比有了较大幅度的增长，但就整体而言，企业发明专利数量依然偏少。

　　三、对策建议

　　（一）健全培养机制，壮大创新人才队伍

　　一是通过实施杰出人才创新基金专项，依托湖南人才培养计划、重点实验室和工程技术研究中心建设、重大科研和重大工程项目、科技交流和合作项目，积极推进创新团队建设；二要加大人才引进力度，尤其是引进高层次人才来湘创业，同时搞好企业科技人才培训服务工作；三是建立起创新人才的激励机制、完善科学的人才评价体系，激发科技人员的创新意识，推动湖南企业创新能力建设。

　　（二）营造政策环境，拓展资金来源渠道

　　一方面，通过政策引导，提高企业对R＆D投入的积极性，增加R＆D投入强度。政府要在制定产业规划、构建创新体系、出台扶持政策等方面加强引导，为企业营造良好的科技创新环境。应该实施激励自主创新的政策，加大对知识产权的保护力度。另一方面，加大科技研发投入，拓展融资渠道。创新投入应该建立以政府投入为引导、企业投入为主体、社会投入为补充、银行贷款为支撑的投入体系。政府应该大力鼓励风险投资，为中小企业的科技创新融资提供渠道，同时挖掘财政潜力，加大政府对企业科技活动的投资力度。完善相关金融政策，鼓励金融机构拓展对企业的金融服务品种，开展信贷服务。建立中小企业信用管理制度，跟踪分析企业信用风险，继续完善中小企业信用担保体系和金融服务体系。设立政府主导的风险投资和担保基金及相应机构、为商业银行贷款提供担保，承担竞争风险。

　　（三）促进产学研结合，加强创新能力建设

　　一是对大型骨干企业，应通过项目资金和政策，引导其建立工程技术研究中心、企业技术中心等技术研发机构，使其成为科技创新的中坚力量；二是对中小企业应鼓励其与高等院校、科研院所建立技术合作关系，通过托办、联办等多种形式共建技术研发机构；三是构建产学研合作平台，加快把科研成果转化为现实的生产力，使企业创新合作伙伴呈现多样化，将分散于企业、高校、科研单位的人才有效组织起来，在人才优势互补的基础上协同攻关，寻求关键技术领域的突破，以实现最佳组合，产生最大效益；四是要鼓励联合研发与创新，完善相关机制，加强不同企业研发机构的交流与合作，提高科技资源利用效率和运行效率。

　　（四）强化产权保护，优化自主创新环境

　　政府应建立规范、完善的知识产权保护制度；发展各类知识产权中介机构，提供便利的知识产权服务；加强科技成果、专利等无形资产的评估；加强知识产权保护宣传；对企业和科研机构取得的科研成果，重视运用法律手段保护知识产权，营造“保护严密、执法有力、服务便利”的知识产权保护环境。加大知识产权保护力度，使自身成为研发投入、成果应用、科技创新活动的主体。

　　承办：社科处　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　执笔：刘　峰
核稿：李跃辉　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　责编：黄湘冀