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孙铁如:从统计的角度浅议研发、科技和创新三者的关系

  研发、科技、创新三者都属于大的科技范畴,其概念和包含的内容有些相似,不易分辨其中的联系与区别,混淆使用的情况时有发生。不过在统计工作中,这三个概念有明确界定。

  什么是研发

  在统计上,研发就是通常所说的R&D,是研究与试验发展的简称,指为增加人类知识总量以及运用知识创造新的应用而进行的系统性、创造性的活动。研发活动的一个基本特点是要解决科学技术上的不确定问题。研发活动又分为基础研究、应用研究、实验发展三类。其中基础研究和应用研究代表科学研究前沿,就我们现阶段的情况而言,多发生在高等学校及科研院所;实验发展则与后续的新产品新工艺的产生关联,因而主要发生在企业。

  什么是科技

  科技活动是指在科学技术领域中与科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的有组织的活动。统计上将科技活动分为研发(即R&D)、研发成果应用、相关科技服务三类。在这三类活动中,研发是核心和基础,研发成果应用是研发活动向生产活动的进一步延伸,科技服务提供相关保障,R&D只是科技活动中的一个部分。举个例子,在电动机的问世过程中,从创立电磁场理论到第一台电动机样机面世是研发活动;为批量生产电动机所进行的工程设计、试生产等活动是研发成果应用;其中的科技文献检索、翻译、编辑等活动属于科技服务,只有第一部分“从创立电磁场理论到第一台电动机样机面世”才是我们所说的R&D活动。这里要特别注意研发活动中的应用研究与研发成果应用的区别:应用研究是研发活动的一种,而研发成果应用并不属于研发活动;应用研究更多发生在高校和院所,研发成果应用则通常发生在企业。

  什么是创新

  从统计角度,企业的创新是指新的或有显著改进的产品或工艺的实现,或新的组织管理方式或营销方法的采用,可分为“产品创新”、“工艺创新”、“组织创新”和“营销创新”四类。创新活动则是在实现创新或试图实现创新的过程中所进行的科学、技术、组织、金融、商业等各种活动的总称。

  创新与创新活动是两个概念:创新是已成功实现的;而创新活动则可能成功、可能失败、也可能尚未取得结果,它本身可能具有新颖性,也可能不具新颖性却是实现创新所必需。对于创新活动,科技活动是重要的组成部分,而研发活动始终是其中最核心的环节。

  “三者”的联系与区别

  研发、科技和创新三者既有联系又有区别。

  首先,从活动发生的先后顺序上看,从研发、科技到创新构成了一个发展链条,存在着一定程度上的先后关系。研发处于这个过程的前端,它关注新知识、新技术的产生和应用本身,与生产过程有着较明显的分界,与市场不发生直接联系。在研发过程结束后,可能需要一些技术方面的准备才能过渡到生产阶段,此时登场的是科技活动中的研发成果应用。再向后发展需要与市场直接发生联系,就到了实现创新的时刻,在研发活动开始的同时,科技活动与创新活动也已经开始进行了,只不过创新尚未实现而已。

  其次,从包含关系上看,对于企业来说,从研发活动、科技活动到创新活动,边界范围逐渐扩大。科技活动中包含了研发活动,创新活动中也包含了研发活动,创新活动实现则创新活动包含科技活动。

  最后,从难易程度上看,从研发、科技到创新,对新颖度的要求逐渐降低,实现的难度逐渐减小。研发对于新颖性的要求最高,相应需要更加充分的条件保障,如高素质的专业人员、充足的经费、良好的组织机构、先进的仪器设备等,过程与结果也更具备高、精、尖特征,只有具备实力的研究单位和少数企业有条件做到。创新则更多的是一个经济学概念,它仅强调新颖性的实现,只要运用和扩散了某种新颖性即可算作创新,对于多数企业而言实现难度并不太大。科技则介于两者之间。

  我们可以用一张示意图来说明三者的关系:

  由此可见,研发、科技和创新,这三者是不同的概念,其内涵和外延有着清晰的边界,不可混为一谈。我们不能一提科技财政拨款,就认为都应该体现在研发上;也不能把科研成果转化、产业化甚至技术改造等项目与研发活动等同起。

  总之,不是所有的科技活动都是R&D。国家统计制度规定从项目名称、项目资金来源、项目成果形式、项目技术经济目标、项目进展阶段五个方面综合判定是否为R&D项目。以下项目明确规定不纳入R&D统计范围:

  1、科技活动项目名称中带有“技改、技术改造、推广、打样、翻新、产业化”等字样的,均不属R&D项目;

  2、项目成果形式为“实用新型专利”、“外观设计专利”、“带有技术工艺参数的图纸、技术标准、操作规范”的均不属R&D项目;

  3、项目技术经济目标为“提高劳动生产力”的不属R&D项目;

  4、项目进展阶段为“试生产阶段”不属于R&D项目。

 

  注:参考文件:《关于研发、科技和创新的那些事儿》李胤。

  [供稿:长沙市统计局 孙铁如]

  [责编:徐林]

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